外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)從受理到授權(quán)，中間還有重要一步，那就是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查。

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查是受理外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)重要程序。

我國對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)采取的是形式審查制度，也稱登記制度，即只要專利行政部門經(jīng)過初步審查，認(rèn)為該申請(qǐng)手續(xù)完備且符合法律規(guī)定的形式，就授予專利權(quán)。采取形式審查制度，主要是因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)的內(nèi)容較為簡單，只作形式審查可以加快審批速度，使這些實(shí)用技術(shù)盡快為社會(huì)所利用，充分發(fā)揮專利制度的作用。對(duì)于不符合專利法規(guī)定的取得專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件而取得了專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，可以通過以后的無效申請(qǐng)和宣告程序宣告其無效。

外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查范圍有如下內(nèi)容：

1、專利申請(qǐng)是否具備專利法第二十七條規(guī)定的申請(qǐng)文件，這些文件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，尤其是外觀設(shè)計(jì)圖或照片是否符合要求;

2、專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán);

3、與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。

4、申請(qǐng)文件的審查根據(jù)專利法第二十七條的規(guī)定，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類別。

在外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則：

(一)保密原則

審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(二)書面審查原則

審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

(三)聽證原則

審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

(四)程序節(jié)約原則

在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知。初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。